انطباق تجارت چیست؟

در ابتدایی ترین آن ، رعایت تجارت جنبه ای از انطباق شرکت ها است که تضمین می کند که کلیه معاملات واردات و صادرات مطابق با قوانین و مقررات کشورهای درگیر است.

پایبندی به بهترین شیوه های مربوط به انطباق تجارت نیز برای نقل و انتقالات در کشور کالاهای تولید شده در داخل کشور مهم است. اما انطباق تجارت بین المللی کاملاً پیچیده است. شرکت هایی که در سطح بین المللی صادرات و واردات می کنند ، باید با یک چارچوب نظارتی پیچیده تحمیل شده توسط چندین دستگاه حاکم در حتی در همان کشور ، رعایت کنند. مقررات غالباً در بین کشورهای بازرگانی هماهنگ نمی شوند و در میان یک محیط بی ثبات تجارت جهانی به طور فزاینده ای چالش برانگیز است. تیم های انطباق تجارت نیز با چالش های داخلی روبرو هستند. اغلب اوقات تحت فشار قرار می گیرند تا هرگونه تأثیر حمل و نقل را برای زنجیره های تأمین جهانی به هم پیوسته با انتظارات برای حمل و نقل سریعتر در همان زمان افزایش می دهند و در همان زمان ، افزایش بار انطباق تجارت و افزایش دقت بیشتری که توسط مقامات دولتی نیز انتظار می رود ، افزایش می یابد.

به نظر می رسد که این کافی نبود ، شرایط نظارتی و اجرای صادرات و واردات به سرعت و در برخی موارد با هشدار اندک تغییر می کند. با تغییر سیاست های تحریم های خود برای رسیدگی به وضعیت فعلی امور خارجه ، مقررات ملی را نیز انجام می دهد که شرکت ها باید در فرآیندهای انطباق تجارت جهانی خود پیروی کنند.

انطباق تجارت شامل دو روش عملیاتی کلی است:

1. با احتیاط مشتری (CDD) و تأمین کننده با استفاده از لیست های مجازات یا لیست احزاب محدود یا رد شده برای اطمینان از اینکه معامله تجاری شما برای یک فرد ، شرکت یا کشور مجازات نشده تعیین نشده است. تعدادی لیست وجود دارد که توسط دفتر کنترل دارایی های خارجی (OFAC) و سایر موارد منتشر شده است که باید در فرآیند کلی دقت مورد بررسی قرار گیرند ، اما همچنین کنترل ظریف تر و 50 ٪ ارزیابی مالکیت که بسته به نوع محصولات مورد نیاز استصادر شدن ، مانند کالاهای دوگانه.
2. مدیریت کنترل واردات و صادرات مبتنی بر کالاها به صورت سازگار در سراسر زنجیره تأمین جهانی ، نه فقط برای کالاهای دوگانه کاربردی بلکه هر محصولی که به حوزه های قضایی پرخطر می روند.

تأمین اعتبار تجارت

مؤسسات مالی نقش مهمی در تجارت بین المللی ایفا می کنند اما عدم رعایت این مقررات پیچیده و بی شماری می تواند منجر به اجرای فلج ، جریمه ها ، اعتبار های آسیب دیده و مشتریان و درآمد از دست رفته شود.

به تازگی ، تنظیم کننده ها تمرکز خود را به بخش های تجارت دریایی و حمل و نقل دریایی ، از جمله بانکهایی که تجارت جهانی را تأمین می کنند و بیمه گذاران که محموله ها را بیمه می کنند ، تبدیل کرده اند. به نوبه خود ، تیم های دارایی تجارت و انطباق مدتهاست که تشخیص داده اند که ریسک کنترل واردات و صادرات می تواند با جنبه های مختلف معامله تجاری همراه باشد: کالاهایی که معامله می شود ، خریداران و فروشندگان ، شهرها و بنادر در طول مسیر حمل و نقل و کشتی های حمل و نقلخودشان

Regulations and guidance are increasingly calling for greater due diligence by financial services firms and multinational companies when it comes to the shipping, insuring and financing of inteational trade. When applied judiciously, additional step>S به کاهش ریسک برای شرکت ها و بانک ها از خطرات تحریم مالی (مهمترین آنها از تنظیم کننده های ایالات متحده) کمک می کند. علاوه بر این ، این تلاش ها همچنین می تواند به جلوگیری از اختلالات عملیاتی ، ممیزی های سفارشی و تشنج و آسیب های شهرت کمک کند.

داو جونز به شرکتها کمک می کند تا غربالگری کنترل صادرات و فرآیندهای دقت لازم را با ترکیب مناسب داده ها و فناوری بهینه کنند.

RiskCenter |انطباق تجارت ، با دسترسی داخلی به Purpletrac Pole Star برای ردیابی و نظارت کشتی در کلاس.< SPAN> اخیراً ، تنظیم کننده ها تمرکز خود را به بخش های تجارت دریایی و حمل و نقل دریایی از جمله بانکهایی که تجارت جهانی را تأمین می کنند و بیمه گذاران را که حمل بار می کنند ، تبدیل کرده اند. به نوبه خود ، تیم های دارایی تجارت و انطباق مدتهاست که تشخیص داده اند که ریسک کنترل واردات و صادرات می تواند با جنبه های مختلف معامله تجاری همراه باشد: کالاهایی که معامله می شود ، خریداران و فروشندگان ، شهرها و بنادر در طول مسیر حمل و نقل و کشتی های حمل و نقلخودشان